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香港证监会:禁止王宏证券前持牌代表马、朱炯业16-24个月内重新入行

来源: 南方日报网络版     时间: 2021-11-28 12:51:23
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香港证监会:禁止王宏证券前持牌代表马、朱炯业16-24个月内重新入行

而证券及期货事务监察委员会(证监会)分别禁止证券股份有限公司()前持牌代表马(男)及朱炯业(男)重新入行两年及16个月,因其违反证监会《操守准则》(附注1至3)。

国浩

证监会经调查后采取了上述纪律处分。经调查发现,马某在2011年3月至2017年1月期间,未经三名客户事先书面授权,在他们的账户上进行了委托交易。

中国证监会认为,马未能以适当的技巧、谨慎和勤勉来维护其客户的最佳利益。马的行为损害了这些客户的利益,因为无法监控其账户的运作,剥夺了客户在《操守准则》(注4)项下应得的保护。

朱炯业

证监会经调查后采取了上述纪律处分。调查发现,2015年5月至2016年8月,朱利安在客户账户上与王宏的一名客户进行股票交易,但他自己的交易没有单独记录,也没有明确识别为王宏员工的交易。

朱在客户账户而不是自己的员工账户上交易股票,这损害了他的雇主和客户的利益,因为这使得无法监控员工的交易活动,也无法发现相关交易中的任何违规行为。

2011年11月至2016年10月,旭聘请的另一名持牌代表未经事先书面授权,在另一客户账户上进行委托交易。

另一位许的持牌代表,在未经客户事先书面授权的情况下,在客户账户上进行委托交易,导致客户利益受损,因为她被剥夺了《操守准则》项下的应有保护(附注4)。

证监会认为马和朱均有不当行为,其是否适合受监管的活动受到质疑。中国证监会在决定上述处罚时,考虑了所有相关情况,包括他们过去没有受到纪律处分。

结束

备注:

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